审计委员会

本公司董事会为健全监督功能及强化管理机能，于113年05月28日股东会选任4名独立董事，并依证券交易法在董事会之下设置审计委员会。审计委员会由全体独立董事组成，审计委员会之运作，以监督公司财务报表之允当表达、签证会计师之选(解)任及独立性与绩效、公司内部控制之有效实施、公司遵循相关法令及规则及公司存在或潜在风险之管控为主要目的。
 

审计委员会审议的113年度工作重点

--审核财务报告。
--审核内部控制制度暨相关之政策与程序。
--审核内部控制制度之有效性。
--审核法规遵循。
--审核重大之资产或衍生性商品交易。
--审核衍生性金融商品及现金投资情形。
--审核募集或发行有价证券。
--审核经理人与董事是否有关系人交易及可能之利益冲突。
--审核签证会计师之委任、解任及独立性。
--审核财务、会计或内部稽核主管之任免。
--审计委员会职责履行情形。
--审计委员会绩效评量自评问卷等。
 

审计委员会至少每季召开一次会议

本届任期：113.05.28~116.05.27
 

姓名	简称	学经历	现任
陈北纬	召集人 独立董事	中正大学会计研究所硕士 勤业会计师事务所副理 群智联合会计师事务所会计师 崇右技术学院会计系兼任讲师 国立台北商业技术学院兼任讲师 纬创会计师事务所会计师	纬创德林联合会计师事务所会计师 群创财富管理顾问有限公司董事 丽婴房股份有限公司独立董事
庄秀铭	独立董事	台湾大学法律系 台北、高雄地方法院检察署检察官 台湾台北、板桥地方法院法官	万律联合法律事务所主持律师
林雪蓉	独立董事	台湾大学公共卫生学士 美国约翰霍补金斯大学流行病学研究硕士 台湾大学流行病学博士班研究 行政院卫生署疾病管制局 科长/分局长 桃园县政府卫生局 局长 行政院卫生署食品卫生处 处长 行政院卫生署食品药物管理局 副局长 行政院卫生署 参事 新北市政府卫生局 局长	财团法人肝病防治学术基金会 公共卫生暨肝病防治推广执行长
王主科	独立董事	台大医学院临床医学研究所博士 台湾大学EMBA会研所 台大学医学院附设医院小儿科 主治医师 台大医学院小儿科教授 台大医院副院长	台大学医学院附设医院小儿心脏科 主任 台湾心脏学会理事/监事 安钛克科技(股)公司独立董事

 

审计委员会运作情形

职称	姓名	实际出(列)席次数	实际出(列)席率(%)	备注
主席	陈北纬	5	100.00%	113/5/28改选连任
委员	赖博雄	3	100.00%	113/5/28改选卸任
委员	庄秀铭	5	100.00%	113/5/28改选连任
委员	林雪蓉	5	100.00%	113/5/28改选连任
委员	王主科	2	100.00%	113/5/28改选新任

其他应记载事项：
一、审计委员会之运作如有下列情形之一者，应叙明审计委员会召开日期、期别、议案内容、独立董事反对意见、保留意见或重大建议项目内容、审计委员会决议结果以及公司对审计委员会意见之处理。
(一)证券交易法第14条之5所列事项：请详以下附表。
(二)除前开事项外，其他未经审计委员会通过，而经全体董事三分之二以上同意之议决事项：请详以下附表。
 

其他应记载事项

一、（一）证券交易法第十四条之五所列事项：
 

日期	议案内容	证交法第 14-5条所列事项	未经审计委员会通过，而经 全体董事2/3以上同意之议决事项
113/01/30	本公司拟与台湾外泌体股份有限公司进行策略联盟合作案。	符合	无此情形
113/03/11	本公司112年度「内部控制制度声明书」。 本公司112年营业报告书并同财务报表案。 本公司112年度亏损拨补表案。 本公司签证会计师独立性及适任性评估。 修订本公司「审计委员会组织规程」部分条文案。	符合	无此情形
113/05/10	本公司113年第一季合并财务报表。 本公司113年度「预先核准非确信服务之一般性原则」案。	符合	无此情形
113/08/09	本公司113年第二季合并财务报表。 本公司会计主管异动案。	符合	无此情形
113/11/05	本公司113年第三季合并财务报表。 新增订本公司「永续资讯管理」之内部控制制度及内部稽核实施细则案。 民国114年度内部稽核计画。 本公司与日本Oncolys共同开发的溶瘤病毒新药OBP-301(Telomelysin)增修合约案。	符合	无此情形

二、独立董事对利害关系议案回避之执行情形，应叙明独立董事姓名、议案内容、应利益回避原因以及参与表决情形：无此情形。

  沟通情形