防范内线交易内部规范

本公司已订定｢内部重大资讯处理暨防范内线交易管理作业程序｣，明定董事、经理人及受雇人不得泄漏所知悉之内部重大资讯予他人，不得向知悉本公司内部重大讯之人探询或搜集与个人职务不相关之公司未公开内部重大资讯，对于非因执行业务得知本公司未公开之内部重大资讯亦不得向他人泄漏，本公司人员应遵守证券交易法之规定，不得利用所知悉之未公开资讯从事内线交易，亦不得泄漏予他人，以防止他人利用该未公开资讯从事内线交易。关于董事不得于财务报告公告前之封闭期间交易其股票，已定于「公司治理实务守则」第十条第四项，前项规范宜包括本公司内部人于获悉公司财务报告或相关业绩内容之日起之股票交易控管措施，包括(但不限于)董事不得于年度财务报告公告前三十日，和每季财务报告公告前十五日之封闭期间交易其股票。上述程序及守则已公告于公司企业网站中。
 

落实情形

• 本公司不定期针对董事及管理阶层进行内线交易暨内部人股权相关法令及应注意事项进行宣导。新进员工则于报到时由人资单位宣导公司从业道德规范、管理办法及规定，各项办法并皆于公司内部与外部网站公告揭露，以利员工遵循。
• 以Mail 通知董事会开会时间时，会加注：
  提醒依公司治理实务守则第十条之规定，公司内部人于获悉公司财务报告或相关业绩内容之日起之股票交易控管措施，包括 (但不限于) 董事不得于年度财务报告公告前三十日，和每季财务报告公告前十五日之封闭期间交易公司股票。
• 于114/07派经理人参加「114年度上兴柜公司内部人股权宣导说明会」课程内容包括:大量取得顾全及库藏股申报作业说明、内部人股权异动相关法令及应行注意事项、短线交易归入权相关法令及案例分析、内线交易之相关法令及案例分析及股价操纵相关法令及案例分析等。
• 于114/12/24进行全员工企业诚信经营实务宣导“公司内部使用AI工具不可不知的注意事项”之教育训练课程，以已强化员工对诚信经营与内线交易防制之了解。